2025 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2025-01-22 16:01
Դեռ Կոնգրեսի կողմից նորում ամրագրված պարտականությունների առաջադրումից առաջ AML կանոններ, ապահովագրություն ընկերությունները և նրանց գործակալներ և բրոքերներ լրջացավ ջանքերը կասկածելի ֆինանսական գործարքները կանխելու, բացահայտելու և զեկուցելու համար:
Բացի այդ, ո՞վ է պատասխանատու ՓԼ քաղաքականությանը համապատասխանելու համար:
AML ծրագրերը պետք է նշանակեն նշանակված տնօրեն համապատասխանությունը սպա ով է պատասխանատու ընդհանուր իրականացումը վերահսկելու համար AML քաղաքականություն իրենց հաստատության շրջանակներում: AML-ի համապատասխանություն Սպաները պետք է ունենան բավարար փորձ և լիազորություններ իրենց հաստատությունում` ապահովելու համար, որ նրանք կարող են արդյունավետորեն կատարել իրենց պարտականությունները:
ինչ է նշանակում SAR IC: Քանի որ նվիրված SAR ձեւը համար. ապահովագրական ընկերությունները դեռ չեն թողարկվել օգտագործման, FinCEN-ը հանձնարարել է ապահովագրությանը: ընկերությունները պետք է ներկայացնեն FinCEN Ձև 101. Կասկածելի գործունեության հաշվետվություն Արժեթղթերի կողմից և. Futures Industries՝ ավելացնելով « SAR - ՀԱՍԿԱՆԱԼԻ Է 36-րդ դաշտում, Ֆինանսական հաստատության անվանումը կամ միակը:
Այս առումով ի՞նչ է ծածկված ապահովագրական պրոդուկտը:
Եզրափակչի նպատակների համար ապահովագրություն ընկերության կանոն, տերմինը « ծածկված արտադրանք » սահմանվում է որպես՝ • մշտական կյանք ապահովագրություն քաղաքականություն, բացի խմբակային կյանքից ապահովագրություն քաղաքականություն; • Անուիտետային պայմանագիր, բացի խմբային անուիտետային պայմանագրից. և • Ցանկացած այլ ապահովագրական արտադրանք դրամական արժեքով կամ ներդրումային հատկանիշներով:
Ի՞նչ է կարմիր դրոշը AML-ում:
Կարմիր դրոշ . Նախազգուշական ազդանշան, որը պետք է ուշադրություն դարձնի պոտենցիալ կասկածելի իրավիճակի, գործարքի կամ գործունեության վրա: Կարգավորող գործակալություն. Պետական կառույց, որը պատասխանատու է ֆինանսական հաստատությունների մեկ կամ մի քանի կատեգորիաների վերահսկման և վերահսկման համար:
Խորհուրդ ենք տալիս:
Ո՞րն է չափորոշիչի դերը TQM-ում:
Այն վերլուծում է կատարումը և նշում կազմակերպության ուժեղ և թույլ կողմերը և գնահատում, թե ինչ պետք է արվի բարելավման համար: գոյություն ունեցող գործընթացների հարմարեցում կազմակերպության ներսում տեղավորելու համար: Հենանիշավորումը արագացնում է կազմակերպության բարելավումներ կատարելու ունակությունը
Ինչպե՞ս կարող եմ ստանալ ԱՄՆ մաքսային բրոքերների լիցենզիա:
Ենթադրելով, որ իրավասու եմ, ինչպե՞ս կարող եմ դառնալ Մաքսային բրոքեր: Նախ, դուք պետք է հանձնեք Մաքսային բրոքերի լիցենզիայի քննություն: Երկրորդ, դուք պետք է ներկայացնեք բրոքերի լիցենզիայի դիմում `համապատասխան վճարներով: Երրորդ, ձեր դիմումը պետք է հաստատվի CBP- ի կողմից
Ի՞նչ է կապված գույքի գործակալների մասին օրենքը:
«Ակտը» նշանակում է Գույքի գործակալների մասին օրենք 1979 թ. «Ասոցիացված» -ն ունի Օրենքի 32 (1) բաժնում դրան տրված իմաստը. «հաճախորդ» նշանակում է անձ, որի անունից գործում է գույքի գործակալ. «Կապված անձ» անշարժ գույքի գործակալի առնչությամբ նշանակում է հետևյալներից որևէ մեկը
Արդյո՞ք ապահովագրական գործակալները գործարար գործընկերներ են Hipaa-ի ներքո:
HIPAA- ն նշանակում է 1996 թ. Առողջության ապահովագրության դյուրատարության և հաշվետվողականության ակտ: Ապահովագրական գործակալները պատկանում են վերջին երկու կատեգորիաներին: Սույն հոդվածի նպատակների համար «գործարար ասոցիացված» և «գործարար ասոցիացված ենթակապալառու» կոչվում են որպես բիզնես ասոցիացված, քանի որ նրանք կրում են նույն մակարդակի պատասխանատվություն
Ո՞րն է Թենեսիում գործող փոխկապակցված բրոքերների համար նախապես լիցենզավորման կրթության պահանջը:
Թենեսիի անշարժ գույքի հանձնաժողովի լիցենզավորման ամբողջական պահանջների համար սեղմեք այստեղ: Affiliate Broker-ի լիցենզիայի թեկնածուները պետք է անցնեն վաթսուն (60) ժամ անշարժ գույքի ոլորտում կրթության հիմնական սկզբունքները, նախքան պետական լիցենզավորման քննությունը հանձնելը: