Video: Ի՞նչ է AML-ի համապատասխանության թեստը:
2024 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2023-12-16 00:18
Ան AML-ի համապատասխանությունը ծրագիրը պետք է կենտրոնանա ներքին վերահսկողության և համակարգերի վրա, որոնք հաստատությունն օգտագործում է ֆինանսական հանցագործությունը բացահայտելու և զեկուցելու համար: Ծրագիրը պետք է ներառի այդ վերահսկողության կանոնավոր վերանայում` դրանց արդյունավետությունը գնահատելու համար համապատասխանություն չափանիշները:
Այս կերպ, ի՞նչ է AML-ի համապատասխանությունը:
Ընկերությունները պետք է համապատասխանեն Բանկային գաղտնիքի մասին օրենքին և դրա կիրառմանը կանոնակարգերը ( Փողերի լվացման դեմ կանոններ»): Նպատակը AML Կանոնները օգնում են հայտնաբերել և հաղորդել կասկածելի գործունեությունը, ներառյալ փողերի լվացման և ահաբեկչության ֆինանսավորման հիմնական հանցագործությունները, ինչպիսիք են արժեթղթերի խարդախությունը և շուկայի շահարկումը:
Նաև որո՞նք են ՓԼ-ի 4 սյուները: Արդյունավետ լինելու չորս սյուներ կան BSA /ԱՄԼ ծրագիրը 1) ներքին քաղաքականության, ընթացակարգերի և հարակից վերահսկողության մշակում, 2) համապատասխանության պատասխանատուի նշանակում, 3) մանրակրկիտ և շարունակական. վերապատրաստման ծրագիր և 4) համապատասխանության անկախ վերանայում:
Բացի այդ, որո՞նք են BSA AML-ի համապատասխանության 5 սյուները:
Երկար տարիներ ՓԼ համապատասխանության ծրագրերը կառուցվել են միջազգայնորեն հայտնի չորս սյուների վրա՝ ներքին քաղաքականության, ընթացակարգերի և վերահսկողության մշակում, ՓԼ (BSA) պատասխանատուի նշանակում, որը պատասխանատու է ծրագիրը , համապատասխան ուսուցում աշխատողների և անկախ փորձարկումների.
Ի՞նչ է AML աուդիտը:
Փողերի լվացման դեմ : 5 Քայլեր իրականացնելու համար Աուդիտ . Անկախ ՓԼ աուդիտ իրականում ֆիրմայի փորձարկում է AML ծրագիրը։ Դա ֆինանսական չէ աուդիտ , այլ ավելի շուտ թեստ՝ տեսնելու, թե արդյոք ընկերությունն ունի համապատասխան AML ծրագիրը և անում է այն, ինչ ասում են, որ անում են:
Խորհուրդ ենք տալիս:
Ո՞րն է տարբերությունը թեստավորման և համապատասխանության թեստի միջև:
Համապատասխանության թեստավորման ստուգումներ՝ հսկիչների առկայության համար. էական փորձարկումը ստուգում է ներքին բովանդակության ամբողջականությունը: Ներկայության էական փորձարկման թեստեր; համապատասխանության ստուգումը ստուգում է իրական բովանդակությունը: գ. Թեստերն իրենց բնույթով նույնական են. Տարբերությունն այն է, թե արդյոք աուդիտի առարկան գտնվում է Սարբանես-Օքսլիի օրենքի ներքո
Որո՞նք են ծածկագրման համապատասխանության ծրագրի առավելությունները:
Կոդավորման աուդիտի առավելությունները. Կանխում է տուգանքները և/կամ ազատազրկումը: Բարելավում է ձեր ROI- ն (գումար եք թողնում սեղանին): Բարելավում է բժշկական գրառումների ճշգրտությունը: Օգնում է վերապատրաստման և կրթության ոլորտում: Անփոխարինելի դեր է խաղում համապատասխանության մշակույթի պահպանման գործում: Ձեզ տեղյակ պահում է կոդավորման կանոնների և կանոնակարգերի վերաբերյալ
Ինչու՞ է ռազմավարական համապատասխանության հասնելը կարևոր ընկերության ընդհանուր հաջողության համար:
Բացատրեք, թե ինչու է ռազմավարական պիտանիության հասնելը վճռորոշ նշանակություն ունի ընկերության ընդհանուր հաջողության համար: Ռազմավարական համապատասխանությունը պահանջում է, որ ընկերության ներսում բոլոր գործառույթները և մատակարարման շղթայի փուլերը ուղղված լինեն նույն նպատակին, որը համապատասխանում է հաճախորդի կարիքներին:
Ինչպե՞ս եք գրում համապատասխանության պլան:
Մատչելի խնամքի մասին օրենքը նախանշում է արդյունավետ համապատասխանության ծրագրի յոթ հիմնական տարրերը: Ստեղծել և ընդունել գրավոր քաղաքականություն, ընթացակարգեր և վարքագծի չափանիշներ: Ստեղծեք ծրագրի վերահսկողություն: Ապահովել անձնակազմի վերապատրաստում և կրթություն: Երկկողմանի հաղորդակցություն հաստատել բոլոր մակարդակներում: Իրականացնել մոնիտորինգի և աուդիտի համակարգ
Ինչպե՞ս եք ներդնում համապատասխանության մշակույթը:
Այստեղ մենք նայում ենք, թե ինչպես կարող եք համոզվել, որ համապատասխանությունը և լավ կառավարումը ներառված են ձեր ընկերության մշակույթի մեջ: Դարձրեք համապատասխանությունը ներկառուցված, ոչ թե պտուտակի վրա: Համոզվեք, որ համապատասխանությունը և ստեղծագործականությունը փոխադարձաբար բացառող չեն: Ստիպեք բոլորին հաշվետու լինել համապատասխանության համար: Խրախուսեք բացությունն ու ազնվությունը