Ե՞րբ պետք է թարմացնեմ իմ u4-ը:

2024 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2023-12-16 00:18

Ձեւը U4 պետք է փոփոխվի օրենքով սահմանված որակազրկման մասին տեղեկանալուց հետո 10 օրվա ընթացքում: Բոլոր այլ տեսակի փոփոխությունների համար `Ձևաթուղթը U4- ը պետք է ընդհանրապես լինել թարմացվել է ոչ ուշ, քան 30 օր հետո այն փաստերի կամ հանգամանքների իմացությունից հետո, որոնք հուշում են թարմացնել.

Նմանապես, հարցնում են, թե ինչ պետք է բացահայտեմ u4-ում:

14 -րդ և 14B կետերում U4 , դիմորդները պետք է բացահայտել տեղեկատվություն որոշակի քրեական մեղադրանքների և դատապարտումների մասին, ներառյալ բացահայտում բոլոր ծանր հանցագործությունների և որոշակի հանցագործությունների վերաբերյալ դատավճիռների վերաբերյալ:

Նմանապես, որքա՞ն ժամանակ է պահանջվում u4-ի մշակման համար: Սովորաբար դա նշանակում է լրացված Ձևաթղթի լրացում U4 նյութական փոփոխությունից հետո 30 օրվա ընթացքում:

Համապատասխանաբար, որքա՞ն ժամանակ է պահանջվում finra-ին u4-ի հաստատման համար:

Ի տարբերություն այլ բացահայտումների, որոնք թույլ են տալիս հաշվետվություն ներկայացնելու համար 30-օրյա պատուհան, օրենքով սահմանված որակազրկման դեպքերը պետք է հաղորդվեն 10 օրվա ընթացքում: Այս փաստաթղթերը սովորաբար վերանայվում են երկու աշխատանքային օրվա ընթացքում:

Որքա՞ն ժամանակ են բացահայտումները մնում BrokerCheck-ում:

Նախկին RR տեղեկատվությունը հրապարակվել է BrokerCheck համար Շատ ավելի երկար Ավելի քան նախկինում – Ներկայումս, երբ RR-ն առանց հաշվետու իրադարձության դադարում է կապված լինել FINRA-ի անդամի հետ երկու տարով, FINRA-ն դադարում է հրապարակել: BrokerCheck ցանկացած տեղեկություն այդ RR-ի մասին: