2025 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2025-01-22 16:01
FINRA 2111 կանոնը պահանջում է, որ ընկերությունը կամ ասոցիացված անձը ողջամիտ հիմք ունենա հավատալու առաջարկվող գործարքին կամ ներդրմանը Ստրատեգիա արժեթուղթ կամ արժեթղթեր ներառելը հարմար է հաճախորդի համար:
Ավելին, ինչ է 2111 ձևը:
SIFMA-ն մշակում է վկայագիր FINRA կանոնի համար 2111 . Ֆինանսական արդյունաբերությունը կարգավորող մարմնի (FINRA) կանոն 2111 սահմանում է համապատասխանության նոր պահանջներ, որոնք բրոքերը/դիլերները պետք է բավարարեն հաճախորդներին արժեթղթերի հետ կապված գործարքներ կամ ներդրումային ռազմավարություններ առաջարկելիս:
որո՞նք են համապատասխանության հիմնական պարտավորությունները: 2111 կանոնը բաղկացած է երեքից հիմնական պարտավորությունները : ողջամիտ հիմքով համապատասխանությունը , հաճախորդին հատուկ համապատասխանությունը , և քանակական համապատասխանությունը.
Բացի այդ, ի՞նչ է առաջարկությունը finra-ն:
հաղորդակցությունը կազմում է ա առաջարկություն է. «Փաստերի և հանգամանքների» հարցում. տերմինը չկա: սահմանված. Ոմանք FINRA-ի առաջնորդող սկզբունքները, որոշելով, թե արդյոք ա առաջարկություն կազմվել է.
Ո՞րն է համապատասխանության կանոնը:
FINRA-ի համապատասխանության կանոն նշում է, որ ընկերությունները և նրանց հետ կապված անձինք «պետք է ողջամիտ հիմքեր ունենան հավատալու», որ գործարքը կամ ներդրումային ռազմավարությունը, որը ներառում է արժեթղթեր, որոնք նրանք առաջարկում են, հարմար է հաճախորդի համար:
Խորհուրդ ենք տալիս:
Ինչ գույնի է գազի հաշվիչը:
Կոնվենցիայի վրա հիմնված հիմնական գույներն օգտագործվում են նույն կերպ, ինչ ԱՄՆ-ում՝ կարմիրը՝ էլեկտրականության, դեղինը գազի համար և կապույտը՝ ջրի համար։
Ինչ է հողագետի մեկ այլ անուն, ինչ է նա անում:
Ո՞րն է հողագետի մեկ այլ անուն: Ինչ է նա անում? մանկաբաններ. մանկաբանները ուսումնասիրում են հողը, հողի ձևավորումը և էրոզիան
Ինչ է սովորական չափի հայտարարությունը, ինչ են նրանք ցույց տալիս:
Ընդհանուր չափի ֆինանսական հաշվետվությունը ցուցադրում է բոլոր հոդվածները որպես ընդհանուր բազային թվի տոկոսներ, այլ ոչ թե որպես բացարձակ թվային թվեր: Ֆինանսական հաշվետվությունների այս տեսակը թույլ է տալիս հեշտ վերլուծություն իրականացնել ընկերությունների միջև կամ նույն ընկերության ժամանակաշրջանների միջև
Ի՞նչ է finra Series 63 լիցենզիան:
Սերիա 63-ը արժեթղթերի քննություն և լիցենզիա է, որը իրավունք է տալիս սեփականատիրոջը պատվերներ խնդրել որոշակի նահանգում ցանկացած տեսակի արժեթղթի համար: Գործակալները պետք է ձեռք բերեն Սերիա 63 լիցենզիան, ի լրումն 7-րդ կամ 6-րդ սերիայի լիցենզիայի, արժեթղթեր վաճառելու համար:
Ինչ է կոչվում, երբ ինչ-որ բան ես գովազդում:
Ի՞նչ է Գովազդը: Իրական գովազդային հաղորդագրությունները կոչվում են գովազդ կամ կարճ գովազդ: Գովազդի նպատակն է հասնել մարդկանց, ովքեր, ամենայն հավանականությամբ, պատրաստ են վճարել ընկերության արտադրանքի կամ ծառայությունների համար և հրապուրել նրանց գնել: