Ի՞նչ է անհրաժեշտ RIA լինելու համար:

2024 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2023-12-16 00:18

ՌԻԱ -ներ պետք է հանձնի 65-րդ սերիայի քննությունը: ՌԻԱ -ներ պետք է գրանցվեն SEC-ում կամ պետական մարմիններում՝ կախված իրենց տնօրինած գումարի չափից: Դիմելով դառնալ ան ՌԻԱ ներառում է ADV ձևի ներկայացում, որը ներառում է բացահայտման փաստաթուղթ, որը նույնպես բաժանվում է բոլոր հաճախորդներին:

Բացի այդ, որքան ժամանակ է պահանջվում RIA դառնալու համար:

Ընդհանուր ժամանակը վերցնում է կտևի վեցից 10 շաբաթ՝ կախված իրավազորությունից: Ընդհանուր առմամբ, SEC-ը պետք է պատասխանի որոշմամբ հաստատել կամ չհաստատել ձեր հարցումը ձևավորելու համար ՌԻԱ 45 օրվա ընթացքում։ Այնուամենայնիվ, պետ պահանջները կտարբերվի։

Ավելին, արդյո՞ք RIA-ին անհրաժեշտ է 7-րդ սերիա: Դուք կարիք բրոքերային դիլեր՝ ձերը պահելու համար 7 ակտիվ. Բայց դու ոչ անհրաժեշտ է 7-րդ շարք լինել ան ՌԻԱ.

Ինչ վերաբերում է դրան, որքան արժե RIA-ն սկսելը:

ՌԻԱ Ընկերության կարգավորող վճարներ Յուրաքանչյուր նահանգ գանձում է ընկերության նախնական և տարեկան գրանցման վճար: Նահանգների կողմից գանձվող միջին նախնական գրանցման վճարը կազմում է 215 դոլար:

Ի՞նչ է RIA ընկերությունը:

Գրանցված ներդրումային խորհրդատու, կամ ՌԻԱ , է «անձ կամ ամուր որը, փոխհատուցման դիմաց, զբաղվում է խորհրդատվություն տրամադրելու, առաջարկություններ ներկայացնելու, արժեթղթերի վերաբերյալ զեկույցներ տրամադրելու կամ վերլուծությունների կահավորման միջոցով `ուղղակիորեն կամ հրապարակման միջոցով», համաձայն The Investment Advisers Act of 1940 թ.