Ինչպե՞ս կարող եմ գրանցվել որպես RIA:

2024 Հեղինակ: Stanley Ellington | [email protected]. Վերջին փոփոխված: 2024-01-18 08:19

ԿԱՌՈUCTՅ ԵՎ ՔԱՅԼԵՐ

1. Ընտրեք ձեր ձեռնարկատիրական կազմակերպությունը և բնակության վայրը:
2. Գրանցվել բիզնեսը պետքարտուղարի հետ.
3. Ստացեք ձեռնարկության համար դաշնային հարկի ID համարը:
4. Ավարտեք FINRA- ի 65 -րդ շարքի քննությունը:
5. Գրանցվել քո ՌԻԱ ներդրումային խորհրդատուի հետ Գրանցում Դեպոզիտարիա (IARD) և ստանալ CRD համար:

Նմանապես, դուք կարող եք հարցնել, թե ինչ լիցենզիաներ են անհրաժեշտ RIA լինելու համար:

Որպես ներդրումային խորհրդատու ծառայելու համար նահանգային և դաշնային կարգավորող մարմինները պահանջում են, որ թեկնածուները ունենան 65-րդ սերիա: լիցենզիա ինքնին, կամ 7-րդ սերիան 66-րդ սերիայի հետ համատեղ՝ հանձնելով համապատասխան քննությունները: Միայն 7-րդ սերիայի քննությունն է պահանջում հովանավորություն: Բոլոր քննությունները համակարգչով են:

Բացի այդ, ինչ է RIA հաշիվը: Պարզ բառերով, ան ՌԻԱ գրանցված ներդրումային խորհրդատու է: Սա ընդհանուր առմամբ նշանակում է ֆինանսական ընկերություն, որը ներգրավված է արժեթղթերում ներդրումներ կատարելու վերաբերյալ ուրիշներին խորհուրդ տալով, դրա համար վճարվում է և ենթակա է վերահսկման Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովի կամ նրանց համարժեք կարգավորիչի կողմից պետական մակարդակով:

Հետագայում, կարելի է նաև հարցնել, թե որքան արժե RIA-ի ստեղծումը:

Այս սկզբնական գրառման մեջ մենք մանրամասնում ենք ծախսերի համար asolo-խորհրդատվական ընկերություն, որը սկսում է $20 միլիոնից պակաս AUM-ով: Մեր փորձով մենք, ընդհանուր առմամբ, գտնում ենք, որ նման խորհրդատուները կարող են նորովի ստեղծել ՌԻԱ ամուր մոտ 9,000 ԱՄՆ դոլարի դիմաց ծախսերը.

Արդյո՞ք բոլոր ներդրումային խորհրդատուները պարտավոր են գրանցվել SEC-ում:

Չնայած կան որոշ բացառություններ, ընդհանուր առմամբ, ներդրումային խորհրդատուներ 100 միլիոն դոլար կամ ավելի կառավարվող կարգավորիչ ակտիվներով (AUM) պետք է գրանցվել SEC-ում ինչպես Գրանցված ներդրումային խորհրդատու (ՌԻԱ):